依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，江西證監(jiān)局對(duì)莊曙光內(nèi)幕交易太龍（福建）商業(yè)照明股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱太龍照明）股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

 

經(jīng)查明，莊曙光存在以下違法事實(shí)：

 

一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

 

2019年9月17日，太龍照明董事長莊某龍等主要股東向全芯科電子技術(shù)（深圳）有限公司（以下簡(jiǎn)稱全芯科）及博思達(dá)科技（香港）有限公司（以下簡(jiǎn)稱博思達(dá)）實(shí)際控制人袁某表達(dá)了收購意向。全芯科實(shí)際持有博思達(dá)49%股權(quán)，博思達(dá)剩余51%股權(quán)由Upkeen Global Investments Limited（以下簡(jiǎn)稱Upkeen Global）持有45.9%、Fast Achieve Ventures Limited（以下簡(jiǎn)稱Fast Achieve）持有5.1%。

 

2019年10月21日，太龍照明代表與中介機(jī)構(gòu)相關(guān)人員前往博思達(dá)對(duì)其業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和法律情況開展盡職調(diào)查。

 

2020年3月5日，袁某與全芯科參股股東唐某梅代理律師就轉(zhuǎn)讓股權(quán)的交易細(xì)節(jié)進(jìn)行磋商。

 

上海潤欣科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱潤欣科技）全資子公司潤欣勤增科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱潤欣勤增）分別持有Upkeen Global和Fast Achieve 49%股權(quán)。Upkeen Global剩余51%股權(quán)由袁某實(shí)際持有，F(xiàn)ast Achieve剩余51%股權(quán)由唐某梅實(shí)際持有。2020年3月15日，潤欣勤增分別與袁某、唐某梅簽署關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議。協(xié)議約定在滿足條件的情況下，潤欣勤增應(yīng)當(dāng)同意袁某、唐某梅將其名下持有的Upkeen Global和Fast Achieve公司股份出售給第三方。

 

2020年3月23日，潤欣科技董秘向太龍照明表達(dá)愿意出售潤欣勤增持有的Upkeen Global、Fast Achieve股份的意愿，太龍照明表達(dá)了購買意愿。莊某龍等人參與。

 

2020年5月22日，太龍照明召開董事會(huì)審議重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，并簽署了重組的交易協(xié)議。5月22日晚間太龍照明發(fā)布公告《太龍照明：第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議決議公告》。公告稱，太龍照明擬以支付現(xiàn)金方式收購全芯科、Upkeen Global、Fast Achieve的100%股權(quán)。

 

太龍照明2020年5月22日發(fā)布的擬以支付現(xiàn)金方式收購全芯科、Upkeen Global、Fast Achieve的100%股權(quán)的信息屬于《證券法》第八十條第二款第（二）項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在信息公開前構(gòu)成《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息的形成時(shí)間不晚于2020年3月23日，公開時(shí)間為2020年5月22日。莊某龍為內(nèi)幕信息知情人。

 

二、莊曙光內(nèi)幕交易“太龍照明”股票情況

 

（一）莊曙光與莊某龍關(guān)系密切且在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)聯(lián)絡(luò)接觸頻繁

 

莊曙光與莊某龍系多年好友關(guān)系，雙方日常來往頻繁，且存在資金和業(yè)務(wù)往來，關(guān)系密切。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)莊曙光與莊某龍有過12次通話聯(lián)系，2020年5月10日至12日，兩人一同前往江西省吉安市出差。

 

（二）莊曙光控制“林某”證券賬戶交易“太龍照明”股票

 

林某系莊曙光密切關(guān)系人，莊曙光會(huì)讓林某幫忙交易股票。“林某”證券賬戶于2014年12月12日開立于光大證券股份有限公司廈門展鴻路金融中心大廈證券營業(yè)部。

 

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“林某”證券賬戶于2020年5月19日、22日共計(jì)買入62，200股“太龍照明”股票，買入金額1，015，206元，內(nèi)幕信息公開后全部賣出，虧損18，939.65元。上述交易決策來自莊曙光，由林某下單操作。“林某”證券賬戶交易資金來源和去向主要指向莊曙光名下銀行賬戶。

 

（三）莊曙光交易“太龍照明”股票行為明顯異常

 

一是“林某”證券賬戶內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“太龍照明”股票時(shí)間與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸時(shí)間及內(nèi)幕信息發(fā)展、變化時(shí)間基本一致。2020年5月12日莊曙光與莊某龍共同出差，5月18日、19日莊曙光與莊某龍存在通訊聯(lián)絡(luò)，5月19日莊曙光微信聯(lián)系林某買入“太龍照明”股票，當(dāng)天下午“林某”證券賬戶買入“太龍照明”股票。5月22日太龍照明簽訂支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議，當(dāng)天下午“林某”證券賬戶短時(shí)間內(nèi)大量買入“太龍照明”股票。5月22日晚間內(nèi)幕信息公開后，5月29日“林某”證券賬戶開始賣出“太龍照明”股票。

 

二是莊曙光內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“太龍照明”股票意愿強(qiáng)烈。莊曙光在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)多次賣出其他股票獲取資金后，買入“太龍照明”股票。2020年5月22日“林某”證券賬戶單日買入的“太龍照明”股票數(shù)量為56，700股，是該證券賬戶開戶以來至調(diào)查日期間“太龍照明”股票的單日最大買入量。

 

以上事實(shí)，有詢問筆錄、微信聊天記錄、出差報(bào)銷單、手機(jī)通話記錄、證券賬戶交易記錄、銀行資金流水、公司披露的相關(guān)資料、公司文件及相關(guān)會(huì)議紀(jì)要等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

 

莊曙光在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)控制“林某”證券賬戶交易“太龍照明”股票的行為，違反《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條所述違法行為。

 

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條規(guī)定，江西證監(jiān)局決定：對(duì)莊曙光處以50萬元罰款。