證監(jiān)會(huì)常態(tài)化檢查IPO承銷

□6月1日后完成發(fā)行的首發(fā)項(xiàng)目納入抽選范圍

□涉嫌違法違規(guī)、被責(zé)令暫停或中止發(fā)行、市場(chǎng)強(qiáng)烈質(zhì)疑的項(xiàng)目，直接列為檢查對(duì)象

證監(jiān)會(huì)將對(duì)新股發(fā)行承銷過程進(jìn)行常態(tài)化的檢查，檢查對(duì)象以抽簽方式隨機(jī)產(chǎn)生，6月1日后完成發(fā)行的首發(fā)項(xiàng)目均納入抽選范圍，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)完成發(fā)行項(xiàng)目情況，分批確定參加抽選的項(xiàng)目名單。

證監(jiān)會(huì)發(fā)行部昨日向各保薦機(jī)構(gòu)(承銷商)下發(fā)《關(guān)于組織對(duì)新股發(fā)行承銷工作進(jìn)行檢查的通知》(下稱《通知》)，明確將對(duì)新股發(fā)行承銷工作進(jìn)行常態(tài)化的檢查。此舉是落實(shí)新股發(fā)行體制改革意見要求，強(qiáng)化新股發(fā)行的過程監(jiān)管、行為監(jiān)管和事后問責(zé)的又一具體措施，意在促進(jìn)各參與主體進(jìn)一步歸位盡責(zé)。

《通知》表示，證監(jiān)會(huì)將以承銷項(xiàng)目為單位，對(duì)新股發(fā)行承銷過程中承銷商、發(fā)行人(包括老股轉(zhuǎn)讓方)、網(wǎng)下投資者在信息披露、路演推介、詢價(jià)、定價(jià)和股票配售等環(huán)節(jié)的守法合規(guī)情況進(jìn)行檢查，并依法對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為予以處罰。

IPO承銷工作的檢查對(duì)象以抽簽的方式隨機(jī)產(chǎn)生，具體抽取工作由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)，相關(guān)信息將及時(shí)公布。發(fā)行過程中涉嫌違法違規(guī)、被責(zé)令暫停或中止發(fā)行、市場(chǎng)強(qiáng)烈質(zhì)疑或存在其他異常情形的項(xiàng)目，將直接列為檢查對(duì)象。

根據(jù)《通知》，2014年6月1日后完成發(fā)行的首發(fā)項(xiàng)目均納入抽選范圍，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)完成發(fā)行項(xiàng)目情況，分批確定參加抽選的項(xiàng)目名單。

在此基礎(chǔ)上，同一主承銷商6個(gè)月內(nèi)將不重復(fù)抽取，最近12個(gè)月未被確定為檢查對(duì)象的主承銷商優(yōu)先安排抽選。已參與抽選的項(xiàng)目不再參與下次抽選。

《通知》要求各保薦機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)行人、網(wǎng)下投資者及其他中介機(jī)構(gòu)配合好檢查工作。

檢查完成后，監(jiān)管部門將依法對(duì)違規(guī)行為采取相應(yīng)的監(jiān)管措施;檢查發(fā)現(xiàn)明確的違法違規(guī)線索的，將移送稽查部門查處，涉嫌犯罪的，將依法移交司法機(jī)關(guān)處理。