中央反腐對(duì)上市公司的影響正在逐步發(fā)酵。從宋林案到劉鐵男、再到季建業(yè)案，這些反腐大案背后，均牽涉到上市公司。從一起又一起的反腐案件中，官員如何通過(guò)上市公司牟利，鏈條逐漸清晰。
新京報(bào)記者梳理發(fā)現(xiàn)，官員通過(guò)上市公司牟利的方式多種多樣，有些央企高管通過(guò)情婦作為利益輸送的通道，有些官員作為“白手套”，幫助上市公司獲得高額財(cái)政補(bǔ)貼或利好政策，并且暗地里收受現(xiàn)金等各種回報(bào)。
另一些牟利的方式披著合法的外衣，例如，有些官員的親屬經(jīng)營(yíng)PE公司，通過(guò)PRE-IPO(在企業(yè)IPO之前進(jìn)行投資)投資的公司賺取公司上市前后股份的差價(jià)。
“情婦”疑成利益輸送通道
在大型國(guó)企的資本運(yùn)作中，操盤的投行往往會(huì)產(chǎn)生巨額傭金，選擇哪家投行代理相關(guān)業(yè)務(wù)，這當(dāng)中就有了利益輸送的可能。
2014年4月17日，中紀(jì)委官網(wǎng)宣布，華潤(rùn)集團(tuán)董事長(zhǎng)、黨委書記宋林涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正在接受組織調(diào)查。宋林被查的導(dǎo)火索，是其“情婦”被指在境內(nèi)外擁有十億元以上的資產(chǎn)。
就在中紀(jì)委宣布調(diào)查的前兩天，4月15日，新華社《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者王文志實(shí)名舉報(bào)宋林“包養(yǎng)情婦”，并稱宋林將“情婦”楊麗娟安排到華潤(rùn)的合作方瑞銀集團(tuán)在香港和上海的分支機(jī)構(gòu)上班。
據(jù)媒體報(bào)道，楊麗娟2009年加入瑞信，隨后瑞信獲得了華潤(rùn)置地、華潤(rùn)燃?xì)夤煞菖涫郏A潤(rùn)水泥在港上市等多個(gè)項(xiàng)目，而2012年楊麗娟加入瑞銀之后，瑞銀同樣獲得了華潤(rùn)旗下公司的合同。
2013年5月，華潤(rùn)電力曾計(jì)劃收購(gòu)華潤(rùn)燃?xì)猓诩瘓F(tuán)內(nèi)部合并為一家公司，瑞銀擔(dān)任華潤(rùn)燃?xì)獾呢?cái)務(wù)顧問(wèn)，但交易最終受到股東反對(duì)而未獲通過(guò)。
王文志舉報(bào)之后，港媒報(bào)道稱，瑞銀已對(duì)楊麗娟展開內(nèi)部調(diào)查。楊麗娟在瑞銀的職位，正是投資銀行部的執(zhí)行董事，負(fù)責(zé)企業(yè)客戶關(guān)系，對(duì)象為大陸的國(guó)有企業(yè)。
此外，宋林還被舉報(bào)在華潤(rùn)收購(gòu)山西金業(yè)資產(chǎn)的百億并購(gòu)案中“故意放水”，致使數(shù)十億元國(guó)資流失。山西金業(yè)集團(tuán)的董事長(zhǎng)、前“山西首富”張新明曾在2014年6月出面回應(yīng)稱，資產(chǎn)包不存在問(wèn)題，礦權(quán)也已滿足審批條件。但張新明在當(dāng)年8月在太原被警察帶走，至今毫無(wú)音訊。
王文志的舉報(bào)稱，楊麗娟已成宋林收受賄賂和洗錢的重要渠道，楊麗娟以其本人或其親屬名義在境內(nèi)外擁有十億元以上的資產(chǎn)，在蘇州、常州、上海、香港等地?fù)碛写罅縿e墅等高檔房產(chǎn)，在境內(nèi)外銀行擁有巨額存款。
親屬入股PRE-IPO公司獲利
在資本市場(chǎng)上，公司IPO前后的股票價(jià)格存在巨大的價(jià)差，這當(dāng)中的牟利空間成為一塊“大肥肉”。
在“令案”中，一家名為匯金立方的公司被媒體多次點(diǎn)名，這家公司通過(guò)PRE-IPO多家公司，并且通過(guò)這些公司的上市，獲得了巨額投資收益。其實(shí)際控制人令完成化名王誠(chéng)，是落馬高官令計(jì)劃的弟弟。2008年，王誠(chéng)與他人合伙成立匯金立方。公開信息顯示，匯金立方入股了東方日升、海南瑞澤、神州泰岳、東富龍、光一科技、騰信股份等多家上市公司，匯金立方基本上是在這些公司IPO之前就潛入，在解禁期過(guò)后就減持獲利。
例如，2009年，匯金立方以13.2元每股的價(jià)格認(rèn)購(gòu)神州泰岳270萬(wàn)股，2009年10月，神州泰岳在創(chuàng)業(yè)板上市，股價(jià)一度飆升至每股240元，隨后股價(jià)恢復(fù)至100元左右。2013年三季度，匯金立方退出神州泰岳前十大股東名單，如果以100元的減持價(jià)格計(jì)算，匯金立方獲利超2億元。
再如，匯金立方在2010年入股騰信股份，成本為2500萬(wàn)元，持股300萬(wàn)股，騰信股份上市之后股價(jià)一路飆升，目前股價(jià)已達(dá)121元，以此計(jì)算，匯金立方的持股市值已達(dá)3.63億元。
2014年12月1日，證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局局長(zhǎng)李量因涉嫌違法違紀(jì)接受組織調(diào)查。李量被調(diào)查一事，被指或與匯金立方有關(guān)。2009年創(chuàng)業(yè)板推出后，李量出任創(chuàng)業(yè)板副主任，被外界稱為是創(chuàng)業(yè)板IPO審核的實(shí)權(quán)人物，而匯金立方投資的這7家上市公司中，除1家在中小板上市之外，有6家都在創(chuàng)業(yè)板上市。
官員為企業(yè)審批大開綠燈
在諸多涉嫌貪腐的上市公司中，一種可行的方式就是通過(guò)賄賂官員，給與其相應(yīng)的公司股份或現(xiàn)金;而作為回報(bào)，官員則充當(dāng)“白手套”的角色，為公司獲取相應(yīng)的利好政策或者補(bǔ)貼資金開啟“綠燈”。
2014年9月，劉鐵男案在河北廊坊市中院開庭審理，檢方指控劉鐵男利用該職務(wù)便利，單獨(dú)或與其子劉德成共同非法收受財(cái)物價(jià)值人民幣3500多萬(wàn)元。這3500多萬(wàn)元財(cái)物，相當(dāng)一部分是劉鐵男通過(guò)幫助項(xiàng)目方獲得項(xiàng)目審批后，項(xiàng)目方給予的“回報(bào)”。
根據(jù)檢方指控，劉鐵男受賄金額中，有相當(dāng)一部分，是緣于他向國(guó)有上市公司高管“打招呼”，幫助民營(yíng)企業(yè)獲利，之后從民營(yíng)企業(yè)獲得的“回報(bào)”。這些涉案上市公司，包括中國(guó)鋁業(yè)、廣汽集團(tuán)等。
2005年下半年，當(dāng)時(shí)，劉鐵男利用其擔(dān)任國(guó)家發(fā)改委工業(yè)司司長(zhǎng)職務(wù)上的便利，接受南山集團(tuán)董事長(zhǎng)宋作文的請(qǐng)托，以給中國(guó)鋁業(yè)公司黨組成員、中國(guó)鋁業(yè)股份有限公司副總裁羅建川打招呼的方式，為南山集團(tuán)下屬的山東南山實(shí)業(yè)股份有限公司與中國(guó)鋁業(yè)公司下屬的山東鋁業(yè)股份有限公司，簽訂3萬(wàn)噸氧化鋁購(gòu)銷合同提供了幫助。
作為回報(bào)，2006年8月，宋作文將上述氧化鋁購(gòu)銷差價(jià)中的人民幣750萬(wàn)元,匯入劉德成控制的北京金華實(shí)科貿(mào)有限公司賬戶。
根據(jù)檢方指控，2005年8、9月份，劉鐵男通過(guò)廣州汽車集團(tuán)有限公司總經(jīng)理陸志鋒接受北京華通偉業(yè)企業(yè)銷售服務(wù)有限公司實(shí)際控制人張愛(ài)彬的請(qǐng)托，以給廣汽集團(tuán)董事長(zhǎng)張房有打招呼的方式，為張愛(ài)彬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立廣汽豐田4S店提供了幫助。
作為回報(bào)，2005年10月，張愛(ài)彬出資注冊(cè)成立北京金時(shí)偉業(yè)汽車貿(mào)易有限公司,并送給劉德成該公司30%的股份。2007年6月至2009年2月，張愛(ài)彬向劉德成支出人民幣共計(jì)1000萬(wàn)元，回購(gòu)了劉德成持有的該公司30%股份，劉鐵男對(duì)此知情。
這些國(guó)企上市公司高管之所以買劉鐵男的面子，還是因?yàn)橐恍╉?xiàng)目的審批，需要他的幫助。
調(diào)查顯示，劉鐵男曾利用其擔(dān)任國(guó)家發(fā)改委工業(yè)司司長(zhǎng)、國(guó)家發(fā)改委副主任等職務(wù)上的便利，為廣汽集團(tuán)廣汽豐田整車及發(fā)動(dòng)機(jī)等項(xiàng)目通過(guò)國(guó)家發(fā)改委核準(zhǔn)審批，提供了幫助。
官員受賄為企業(yè)提供政策補(bǔ)貼
另一個(gè)典型案例要數(shù)勤上光電。在去年12月發(fā)布退市風(fēng)險(xiǎn)警示之后，這家主營(yíng)LED的廣東上市公司，在今年初再次陷入輿論的漩渦中。
今年1月8日，廣東省科技廳原廳長(zhǎng)李興華被控受賄4000萬(wàn)的案件在深圳受審，而勤上光電實(shí)際控制人、原董事長(zhǎng)李旭亮列行賄名單當(dāng)中，案件起訴書指控李旭亮向李興華賄送兩家公司干股以及巨額現(xiàn)金。而在李興華的幫助下，勤上光電共獲得科技扶持資金4245萬(wàn)元。
2013年7月，時(shí)任廣東省科技廳廳長(zhǎng)、黨組書記的李興華涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)問(wèn)題接受組織調(diào)查;2014年1月，李興華被開除黨籍。
根據(jù)1月8日庭審公開的資料，李興華共計(jì)受賄1991萬(wàn)元人民幣、3萬(wàn)美元、110萬(wàn)港元，收受企業(yè)干股折合人民幣2160萬(wàn)元。
其中根據(jù)媒體披露的起訴書內(nèi)容，2007年的年中，李興華到勤上光電考察，兩人結(jié)識(shí);李旭亮請(qǐng)李興華多重視和支持其公司的產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展。此后，李興華利用其科技廳廳長(zhǎng)、黨組書記身份，通過(guò)在科技系統(tǒng)會(huì)議和公共場(chǎng)合對(duì)勤上光電點(diǎn)名肯定，以提高勤上光電的公開知名度。
隨后，李旭亮向李興華賄賂了35萬(wàn)股勤上光電的原始股;而該公司于2011年IPO上市，發(fā)行價(jià)為每股24元，按照當(dāng)時(shí)的價(jià)格，李興華持有的股票價(jià)值達(dá)到840萬(wàn)元。
同時(shí)，李旭亮還將一家名為廣東晶湛節(jié)能科技有限公司約33%的股份送給了李興華，而李興華則將股份登記在妻姐夫的名下。工商資料顯示，廣東晶湛節(jié)能科技有限公司成立于2007年，注冊(cè)資本為1050萬(wàn)元，對(duì)應(yīng)李旭亮出資金額達(dá)350萬(wàn)元。
此外，在2011年春節(jié)前，李旭亮到李興華家中拜訪時(shí)，用旅行袋裝好現(xiàn)金70萬(wàn)元人民幣賄送給李興華;以此算來(lái)，李興華共計(jì)收受李旭亮賄賂1300萬(wàn)元人民幣左右。而作為回報(bào)，李興華通過(guò)主持召開黨組會(huì)議對(duì)相關(guān)項(xiàng)目資金下?lián)苓M(jìn)行決策和把關(guān)，審議和拍板通過(guò)勤上光電向科技廳申請(qǐng)的多個(gè)科技扶持項(xiàng)目，幫助勤上光電共獲得科技扶持資金人民幣4245萬(wàn)元。
2007年10月，李興華將收下的勤上光電原始股35萬(wàn)股份登記在其侄子張博名下。2012年底，原始股交易解禁后，李興華交待張博把該部分股票賣出，得款500多萬(wàn)元。
2012年底，廣州市科技系統(tǒng)部分干部違法違紀(jì)問(wèn)題被紀(jì)檢部門查處，李興華擔(dān)心自己?jiǎn)栴}暴露，于是交待張博用賣掉股票所得的錢款補(bǔ)交由李旭亮墊付的東莞勤上光電股份有限公司股價(jià)款105萬(wàn)元，其余部分用于償還李興華之子李晟的賭債。
2013年年中，李興華“東窗事發(fā)”，被帶走調(diào)查;幾乎與之同時(shí)，包括李旭亮在內(nèi)的4名勤上光電高管集體離職，引發(fā)外界震動(dòng)。屋漏偏逢連陰雨，去年12月1日，勤上光電對(duì)外公告再度被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。12月12日晚間，12家深交所上市公司集體對(duì)外發(fā)布退市風(fēng)險(xiǎn)警告，勤上光電又是其中之一。
前董事長(zhǎng)行賄案件曝光后，對(duì)于公司獲超過(guò)4000萬(wàn)元扶持資金成為外界關(guān)注的焦點(diǎn)。
“具體資金怎么處理，要看公訴方(檢察院)進(jìn)一步提起訴訟，經(jīng)過(guò)法院最終調(diào)查定性而決定。”上海杰賽律師事務(wù)所律師王智斌對(duì)新京報(bào)記者表示，如果最終經(jīng)過(guò)調(diào)查，認(rèn)定公司不具備獲取轉(zhuǎn)向資金的條件，完全是依靠特殊的行賄關(guān)系所得，最終會(huì)被收繳;但如果經(jīng)過(guò)認(rèn)定，公司本身符合申請(qǐng)資金的條件，可能只會(huì)收繳部分資金。
□新京報(bào)記者 鄭道森 劉溪若 北京報(bào)道
